プライバシーポリシー｜マネーコンサルプラザ京都

◆個人情報保護宣言
当社は、高度情報通信社会における個人情報保護の重要性を認識し、お客様の
個人情報に対する取組み方針として、次のとおり、個人情報保護宣言を策定し、公表いたします。

1.関係法令等の遵守
当社は、「個人情報の保護に関する法律」をはじめ個人情報保護に関する関係諸法令、
主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

2. 利用目的
当社は、お客さまの同意を得た場合及び法令等により例外として取扱われる場合を除き、
利用目的の達成に必要な範囲内でお客さまの個人情報を取扱います。
なお、当社における個人情報の利用目的は、当社の本店に掲示するとともに、ホームページ等に掲載しています。

3. 第三者提供
当社は、法令に定める場合を除き、お客さまの個人情報を事前にご本人の同意を得ることなく
第三者に提供することはいたしません。

4. 安全管理措置
当社は、お客さまの個人情報を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の
個人情報の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、
役職員及び委託先の適切な監督を行ってまいります。

5. 継続的改善
当社は、お客さまの個人情報の適正な取扱いを図るため、この保護宣言については適宜見直しを行い、
継続的な改善に努めてまいります。

6. 開示等のご請求の手続き
当社は、お客さまに係る保有個人データに関して、お客さまから開示、訂正、利用停止等のお申出が
あった場合には、ご本人さまであることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めてまいります。

7. ご質問・ご意見等
当社は、お客さまからいただいた個人情報にかかるご質問・ご意見等に対し迅速かつ誠実な対応に
努めてまいります。ご質問・ご意見等は、下記お問い合わせ窓口までご連絡くださいますようお願い申し上げます。
ご照会者がご本人であることをご確認させて頂いた上で、対応させて頂きます。

◆お客様の個人情報の利用目的について
当社は、お客さまの個人情報について、次の事業内容及び利用目的の達成に必要な範囲においてお取扱い致します。
また、当社は「個人情報保護に関する法律」、「証券仲介業者に関する内閣府令」、その他証券仲介業者に
適用のある法令、規則等に従い、適切な業務の運営その他必要と認められる目的以外の目的で、
お客様の個人情報につき利用及び第三者への提供をいたしません。

1. 事業内容
(1)ファイナンシャルプランニング業務及びセミナー、研修等に付随するその他の業務。
(2)証券業務(有価証券の売買業務、有価証券の売買の取次ぎ業務、有価証券の募集・売出・私募取扱い業務等)及び証券業務に付随する業務の媒介
(3)その他証券会社が営むことができる業務及びこれらに付随する業務(今後取扱いが認められる業務を含む。)の媒介で証券仲介業者が行える業務

2. 利用目的
(1) 証券取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売・サービスの案内を行うため
(2)当社又は関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売・サービスの案内を行うため
(3)適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
(4)お客さまご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
(5)お客さまに対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
(6)お客さまとの取引に関する事務を行うため
(7)市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
(8)他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
(9)お客さまとの契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
(10)提携会社等の商品やサービスの各種ご提案のため
(11)その他、お客さまとのお取引を適切かつ円滑に履行するため

◆勧誘方針
当有限会社アイエスコンサルティング（以下「当社」という）は、世界中の様々な市場への分散と長期投資により、リスク軽減と収益の安定を目指した資産配分を提案します。その上で、モーニングスターやリッパ―社の格付けに基づいて投資信託を選定し、みなさんの資産形成を長期的にサポートします。

1. 勧誘対象者の知識、経験及び財産の状況に照らして配慮すべき事項
(1) 当社は、お客様の利益を常に考え、お客様の知識・経験及び財産の状況に照らして、必要かつ適切なアドバイスをお客様の立場に立って行い、お客様のニーズに合った商品をお勧めいたします。
(2) 当社は、お客様の投資(加入）目的、資金、経験に応じた適切な投資勧誘を行います。
(3) 当社は、投資信託や変額個人年金保険をお勧めする際、お客様の知識・経験等に応じて、商品内容やリスク・取引にかかる費用等の適切な説明を行います。

2. 勧誘方法及び時間帯に関し配慮すべき事項
(1) 当社は、お客様から信頼され、また信頼され続けることを第一義に、法令・諸規則を遵守し、お客様第一主義の勧誘を行います。
(2) 当社は、常にお客様への情報公開と説明責任を十分果たすように心がけています。
(3) 当社は、お客様にご迷惑な時間帯での電話や訪問による勧誘は行いません。勧誘に際し、ご迷惑な場合は担当アドバイザーにその旨お申しつけください。
(4) 当社は、ホームページの内容について、コンプライアンス部が事前にチェックしており、適切な表示が行われるようにしています。

3. 勧誘の適正確保に関する事項
(1) 当社では、不適切な勧誘が行われないよう十分社内研修を行っていますが、お客様ご自身でもチェックできるように、お客様にあらかじめ主なルールをお知らせいたします。
(2) お客様のご判断と責任において取引きが行われるよう、適切な情報提供に努めています。
(3) お客様に配布する勧誘資料には、リスク・費用等についてわかりやすく記述いたします。
(4) 当社とのお取引に関して、ご不審な点等がございましたら、下記お問合せ先までご連絡ください。

お問い合わせ先
京都市南区東九条室町１－１０　中矢ビル２Ｆ
TEL　０７５－６９１－０９９０　　FAX　０７５－６９１－０９９２
e-mail：info@isconsulting.jp